附件一：

《伙房物资验收流程》

1.卸货前的检查。验收人员卸货前应对场地和验收设备做好准备，并对货物的外观质量进行初步了解。

食品运输必须采用符合卫生要求的外包装和运输工具，车厢内保持清洁和定期消毒，无异味。冷藏、冷冻食品必须用专用冷藏、冷冻载具运输，在运输过程中保持安全的冷藏、冷冻温度，冷冻食品没有曾经解冻痕迹或软化现象，包装呈干爽状态。食品应清洁，无损伤、腐烂现象，外包装完整，无寄生虫或已受虫害现象。

2.采取当场验收的方式，验收人认真检查物资的质量，按核对→索证→抽查（检测）→数量、重量验收→入库→制单→签名的程序完成验收。供应商可提供票证原件的留原件，原件只有一份而无法提供给采购人的查验原件后索取复印件归档留存。（各类物资票证要求参照本指引第四部分）

3.包装数量在10件以下的，抽查2件；11至19件的，抽查20%；20件以上的抽查10%。

4.按后附产品质量描述对货物质量进行检查。

5.对蔬菜进行农药残留检测。

（1）使用酶抑制率法（分光光度法），样品提取液对酶抑制率≥50%时，表示农药残留超标。

（2）每批次同品种蔬菜抽检两份样品，两份检测结果均合格的才能判断为合格，有一个样品不合格的需重新抽检两份样品；重检结果一个以上不合格的判断为不合格。

（3）检测结果栏由负责检测的值班警察直接填写检测数值并签名确认。检测结果判断为不合格的，负责警察填写处理意见，并报告狱政管理办，退货按相关程序办理；

6.抽查发现食品安全质量问题的处理：

对危及人身安全的食品质量问题当日所送同批次产品全部退货，如大米中发现虫蛀结块挂丝、碎米粒、黄粒米、杂质超标，食油有焦臭、酸败气味，水产品中发现河豚鱼，发现腐败变质肉类等。

若抽查未发现问题，按储藏要求储藏后在加工食用前发现产品质量问题的，应立即通知监区当班领导及狱政管理办，将问题产品退货处理。

7.冻肉类抽查发现资质证照不全问题的处理：

（1）整批产品无政府部门出具的动物检疫合格证明的全部退货；

（2）抽查发现部分产品无政府部门出具的动物检疫合格证明，加抽15%，两次抽查数50%以上没有动物检疫合格证明的，全部退货；50%以下没有动物检疫合格证明的，将无动物检疫合格证明的货物退货；

（3）整批产品有动物检疫合格证明，随箱产品合格证不齐全的，加抽15%，两次抽查数50%以上没有产品合格证的，全部退货；50%以下没有产品合格证明的，将无产品合格证明的货物退货；

（4）肉制品无疾病控制或质量技术监督部门出具的同类产品半年内有效检验报告，作退货处理；随箱产品合格证不齐全的，加抽15%，两次抽查数50%以上没有产品合格证的，全部退货；50%以下没有产品合格证明的，将无产品合格证明的货物退货。

8.其余无法出具相关票证的货物退货处理。

9.货物重量验收：

（1）冻肉类：双方各随机抽取每品种货物一箱，去包装，在流动的10-25℃清水中浸泡解冻至表面冰层融化，个体能够分离为止，充分摊开货物沥水三分钟后称重，取双方抽取样本均值为该产品本批次货物的验收重量。

（2）水产类：双方各随机抽取每品种货物两箱，去包装，在流动的10-25℃清水中浸泡解冻至表面冰层融化，个体能够分离为止，充分摊开货物沥水三分钟后称重，取双方抽取样本均值为该产品本批次货物的验收重量。

（3）丸类、火腿、腊肠类等不含冰货物直接称重验收。

（4）大米：按上文抽验原则抽样，按抽样平均重量验收。

根据《定量包装商品计量监督管理办法》，标注净含量与实际含量之差不得大于标注净含量的1%。

（5）油：大桶装过磅验收，退桶时查验桶的实际重量，如有误差作相应抵扣；小包装则按上文抽验原则抽样称重验收，按抽样平均重量验收。

（6）蔬菜：去筐包装后按实物过磅称重验收。

10.验收记录

分别建立大米、肉、油、蔬菜、副食品等物资验收登记本，每次验收的物资均记录物资名称、数量、验收情况、票证索取等事项，并由供应商送货人签名确认。

附件二：

广东省深圳监狱

罪犯生活物资供应商考核办法

第一章 总则

第一条 为加强对罪犯生活物资供应商的管理，全面、准确评估监狱罪犯生活物资供应商供货行为，保护监狱合法权益，根据《广东省监狱罪犯生活物资供应商考核办法》，结合监狱工作实际，制定本办法。

第二条 供应商考核工作应坚持公开、公平、公正的原则。

第二章 考核对象

第三条 本办法考核对象为广东省深圳监狱（以下简称监狱）经招标确定的罪犯生活物资供应商（以下简称供应商）。

第四条 罪犯生活物资供应商的种类：

（一）罪犯伙房生活物资供应商；

（二）罪犯供应站生活物资供应商；

（三）罪犯物资仓库供应商。

第三章 考核实施主体

第五条 监狱成立罪犯生活物资供应商考核领导小组（以下简称领导小组），分管狱政管理工作的监狱领导任组长，狱政管理办公室、规划财务室、监察审计室等处室的领导任组员。

领导小组负责指导和监督罪犯生活物资供应商的考核工作，并实施对考核意见的应用。

第六条 各采购部门负责各类罪犯生活物资供应商考核工作的具体实施。罪犯伙房生活物资供应商由司务长进行考核，由监区领导对考核情况进行复核，并共同签字确认；罪犯供应站生活物资供应商由站长进行考核，由狱政管理办公室领导对考核情况进行复核，并共同签字确认；罪犯物资仓库供应商由仓管员进行考核，由狱政管理办公室领导对考核情况进行复核，并共同签字确认。

第四章 考核内容及周期

第七条 对供应商的考核内容主要包括价格、交货、质量、服务和其他等五个方面。

（一）价格方面，包括供应商是否按照中标价格供货，是否按合同约定的时限根据市场价格的变化而调整价格；

（二）交货方面，包括供应商是否在合同规定或承诺的时间内提供监狱所需数量的货物，能否及时提供备选品种货物，能否按时按索票验证的要求提供票证等；

（三）质量方面，包括供应商供应的货物是否完全符合招标文件及合同规定的品牌、质量、规格、保质期等；

（四）服务方面，包括供应商是否按中标项目供应，售后服务是否及时、周到、良好等内容；

（五）其他，监狱认为应当对供应商进行考核的其他内容。

第八条 供应商有以下违法违纪行为的，相关人员应及时向领导小组报告，领导小组应指派专人成立调查小组负责调查。

（一）弄虚作假，提供虚假材料取得中标供应资格的；

（二）中标供应项目有转包、分包行为的；

（三）经营情况发生重大变更，已经不具备承接中标供应项目能力的；

（四）无正当理由拒绝履行合同向监狱供货的；

（五）有行贿、给回扣等不正当竞争行为的；

（六）工作人员为监狱服刑人员私传物品、信件、口信等违反监狱管理规定的；

（七）因所供货物质量原因导致狱内发生食品卫生安全事故的；

（八）与采购部门另行订立背离合同实质内容的协议以牟取私利的；

（九）有其它违法违纪行为的。

第九条 考核周期为一个合同期；考核在采购合同执行日开始由采购部门组织进行；考核依据为罪犯生活物资日常供应验收记录、供应商服务质量等合同履约情况。

第五章 考核处理意见

第十条 考核处理意见的种类：

（一）    警告；

（二）    解除合同。

第十一条 考核期内，扣分累计达到20分的供应商，经领导小组同意，可向其作出警告的考核处理意见。

第十二条 考核期内，扣分累计达到40分的供应商，经领导小组同意，可向其作出解除合同的考核处理意见。

第十三条 考核期内，本办法第八条所列行为经调查属实的供应商，经领导小组同意，可向其作出解除合同的考核处理意见。

第六章 考核程序

第十四条 对负责多个供应项目的供应商，分项目考核，独立应用考核意见。

第十五条 采购部门根据《广东省深圳监狱罪犯生活物资供应商考核细则》（附件1）进行考核评分，填写《考核评分记录》并存档。

考核评分应遵循“一事一扣分”的原则，同一事件以一细则为根据进行扣分，不得重复扣分。

第十六条 依照本办法第十一条、第十二条的规定作出考核处理意见的，由采购部门填写《罪犯生活物资供应商考核意见审批表》，经狱政管理办公室、规划财务室审核并签署意见后，报分管狱政管理工作的监狱领导审批。

采购部门必须按照先警告后解除合同的程序报批考核意见，不得未经警告直接提请解除合同。

采购部门将考核意见于考核评分超标之日起，五个工作日内审批完毕，并报送狱政管理办公室。

第十七条 依照本办法第十三条的规定作出考核处理意见的，由调查小组填写《罪犯生活物资供应商考核意见审批表》，经狱政管理办公室、规划财务室审核并签署意见后，报分管狱政管理工作的监狱领导审批。

第七章 考核意见的应用

第十八条 考核意见，由领导小组进行最终复核，并由狱政管理办公室将考核处理意见送达相关供应商。

第十九条 被解除合同的供应商，从解除之日起，两年内不得参与监狱相同项目的投标。

第二十条 在考核中被解除合同取消供应资格的，按招标文件要求重新选取供应商。重新选取期间，由领导小组指定供应商负责供应。

第八章 附则

第二十一条 供应商在合同执行过程中出现的问题，除纳入考核外，同时按国家有关法律法规及合同的约定进行处理。

第二十二条 供应商在本办法执行日前的考核情况，以考核处理意见为准。已被作出警告处理的，视为已扣20分，已被作出解除合同处理的，从解除之日起两年内不得参与监狱相同项目的投标。

第二十三条 本办法由广东省深圳监狱负责解释。

第二十四条 本办法自发布之日起执行。

附件1：

广东省深圳监狱

罪犯生活物资供应商考核细则

项目： 供应商：

项目	序号	考核细则	扣分值	备注
价格	1	供应货物价格与合同价格不符的；	10
交货	2	未按监狱采购需求计划的数量、时间供货的；	2
	3	未按监狱指定秩序卸货的；	2
	4	未及时按要求提供相关票证的；	5
	5	提供虚假检验报告等相关票证的；	10
	6	供应货物品种、品牌、规格或质量等级与合同不符的；	10
质量	7	产品质量验收不合格并整批次退货的；	5
	8	同一品种产品连续第二次验收发现质量不合格并整批次退货的；	10
	9	发生退货情况，造成监狱伙食无法按时供应的；	10
	10	把监狱验收不合格退货的货物重新配送给监狱的；	10
	11	向监狱提供的蔬菜农药残留检测含量超标的；	10
	12	在包装、运输、装卸等环节不符合食品卫生要求的；	10
服务	13	货物出现质量问题，供应商不积极配合查找原因，不及时反馈处理结果的	2
	14	对监狱提出的合理建议未能在约定期限内回复的；	2
	15	供应其他中标人中标项目物资的；	10
	16	配送人员、车辆发生变更或进出监管区审批期限到期，未及时到业务部门办理进出监管区手续，造成无法及时配送的；	10
	17	组织机构发生调整，或经营场所、联系人、联系方式变更，未及时通知监狱业务部门，造成无法及时联系的；	10
	18	食品溯源管理制度不落实，进货查验记录不全的；	10
其它	19	工作人员不遵守监狱各项管理规定，或泄露监狱内部情况的；	10
	20	监狱认为应当对供应商进行考核的其他内容。